Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) a sesizat DIICOT pentru manipularea pietei de capital de catre un fost broker de la BCR si in legatura cu suspiciuni legate de trei angajati ai bancii, a amendat cu 10.000 lei directorul general al Depozitarului Central si cu 7.000 lei patru angajati ai SSIF Broker, in cazul Harinvest.
Masurile si sanctiunile au fost decise luni de Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) la finalul operatiunilor de control derulate la BCR, SSIF Broker si Depozitarul Central in privinta implicarii acestora in cazul fraudei de la casa de brokeraj Harinvest din Râmnicu Vâlcea. Controalele au inceput pe 8 ianuarie si au vizat tranzactiile realizate in perioada aprilie 2012 -noiembrie 2013 in cazul BCR si Depozitarul Central, iar la SSIF Broker in perioada septembrie 2012 – noiembrie 2012.
In privinta SSIF Broker, ASF a aplicat amenzi in valoare cumulata de 7.000 de lei. Directorul general Grigore Chis a fost amendat cu 2.000 de lei, sanctiuni similare fiind aplicate si directorului general adjunct, Florica Zoicas-Ienciu, si reprezentantului compartimentului de control intern Oana Tudor. Un alt reprezentant al compartimentului de control intern, Rares Florian Bodea, a fost amendat cu 1.000 de lei.
„Controlul a fost initiat in data de 8 ianuarie 2014 in scopul verificarii unor aspecte privind tranzactiile de tip sell-out, precum si cele corelate cu acestea, derulate de societate in perioada septembrie 2012 – noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest. Constatarile controlului: neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotarâri a Consiliului de Administratie al SSIF Broker; nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operatiunile cu instrumente financiare cu risc scazut; existenta unor neconcordante intre momentul tranzactiilor asa cum a fost inregistrat in sistemul ARENA si momentul tranzactiilor asa cum a fost inscris in confirmarile de executare a ordinelor; nerespectarea reglementarilor operatorului de piata referitoare la notificarea modificarilor intervenite in Cadrul Anexei 3 la Codul BVB”, se arata in comunicatul transmis de ASF.
SSIF Broker SA este o societate de investitii financiare infiintata in 1994 la Cluj-Napoca. Compania este membru fondator al Bursei de Valori Bucuresti si al Sibex-Sibiu Stock Exchange.
SSIF Broker SA nu este la primul scandal de frauda. In februarie 2009, CNVM a suspendat autorizatia de functionare a firmei de borkeraj clujene timp de doua saptamani, pentru ca directoarea Adriana Constantin de la sucursala SSIF Broker SA din Deva a facut o frauda de 870.000 de lei.
In luna ianuarie 2014, Ziar de Cluj anunta in exclusivitate ca, din cauza scandalurilor si proastei imagini a SSIF Broker SA, negocierea de preluare a Borker SA de catre mult mai reputata BT Securities a fost stopata.